FORMACIÓN DE AUDITOR INTERNO DE LA NORMA ISO/IEC 17020:2026 APLICADO A ORGANISMOS DE INSPECCIÓN

Temario

OBJETIVOS DEL CURSO

Al finalizar el curso, el participante será capaz de:

• Interpretar los requisitos de la ISO/IEC 17020:2026 desde la perspectiva de una auditoría interna.
• Aplicar los principios, procesos y métodos de auditoría de la ISO 19011:2026 en el contexto de organismos de inspección.
• Planificar, ejecutar, informar y dar seguimiento a auditorías internas de primer parte.
• Identificar no conformidades, evaluar la eficacia del sistema de gestión y generar oportunidades de mejora.
• Gestionar un programa de auditorías internas con enfoque basado en riesgos.
• Demostrar las competencias de comportamiento personal exigidas a un auditor interno.

TEMARIO:

MÓDULO 1: FUNDAMENTOS DE LA EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD Y LA NORMA ISO/IEC 17020:2026

1.1. Marco normativo y evaluación de la conformidad

• Estructura de las normas CASCO y relación entre ISO/IEC 17000, 17020, 17025 y 19011.
• Cambios clave de la ISO/IEC 17020:2012 a la ISO/IEC 17020:2026.
• Categorización de organismos: Tipo A y Tipo no A.

1.2. Términos y definiciones aplicables a la auditoría

• Inspección, ítem, esquema de inspección, imparcialidad, apelación, queja.
• Auditoría, evidencia objetiva, hallazgos, conclusiones, criterios de auditoría (ISO 19011:2026, Cláusula 3).

1.3. Estructura de requisitos de la ISO/IEC 17020:2026

• Requisitos generales (4): Imparcialidad y confidencialidad.
• Requisitos estructurales (5): Independencia, entidad legal, organización.
• Requisitos de recursos (6): Personal, instalaciones, equipos, servicios externos.
• Requisitos de procesos (7): Contratos, métodos, ítems, registros, control de datos, informes, apelaciones, quejas.
• Requisitos del sistema de gestión (8): Políticas, riesgos, acciones correctivas, auditorías internas, revisión por la dirección.

MÓDULO 2: PRINCIPIOS Y GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS

2.1. Principios de auditoría (ISO 19011:2026, Capítulo 4)

• Integridad, presentación imparcial, debido cuidado profesional, confidencialidad, independencia, enfoque basado en la evidencia, enfoque basado en riesgos.

2.2. Gestión del programa de auditorías internas (ISO 19011:2026, Capítulo 5)

• Establecimiento de objetivos del programa de auditoría.
• Determinación de riesgos y oportunidades del programa de auditoría.
• Extensión, recursos, calendario y frecuencia.
• Roles y responsabilidades del responsable del programa y del líder del equipo auditor.
• Seguimiento, revisión y mejora del programa.

Taller práctico: Diseño de un programa anual de auditorías internas para un organismo de inspección tipo no A.

MÓDULO 3: PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

3.1. Definición de objetivos, alcance y criterios (ISO 19011:2026, 5.5.2)

• Criterios de auditoría: ISO/IEC 17020:2026, procedimientos internos, esquemas de inspección, requisitos legales.
• Alcance: campos de inspección, locales, funciones, procesos.

3.2. Enfoque basado en riesgos para la planificación (ISO 19011:2026, 6.3.2.1)

• Priorización de áreas de mayor riesgo para la validez de los resultados de inspección.
• Consideración de cambios en el organismo, volumen de trabajo, quejas, no conformidades previas.

3.3. Selección del equipo auditor (ISO 19011:2026, 5.5.4)

• Competencias requeridas: conocimiento de la norma, del sector y de auditoría.
• Independencia y objetividad: el auditor no audita su propio trabajo (ISO/IEC 17020:2026, 8.6.2b).
• Asignación de roles: auditor líder, auditores, expertos técnicos.

3.4. Elaboración del plan de auditoría

• Distribución de tiempos, áreas a auditar, entrevistados clave.
• Métodos de auditoría: in situ, remotos, combinados (ISO 19011:2026, Anexo A.1).
• Preparación de listas de verificación (checklists) orientadas a procesos.

Taller práctico: Elaboración de un plan de auditoría interna y lista de verificación para la cláusula 6 (Recursos) y cláusula 7 (Procesos).

MÓDULO 4: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

4.1. Inicio de la auditoría (ISO 19011:2026, 6.2)

• Contacto con el auditado, confirmación de viabilidad.
• Reunión de apertura: objetivos, alcance, plan, roles, confidencialidad.

4.2. Comunicación durante la auditoría (ISO 19011:2026, 6.4.4)

• Canales formales, progreso, hallazgos significativos, riesgos inmediatos.

4.3. Recopilación y verificación de información (ISO 19011:2026, 6.4.7)

• Técnicas: entrevistas, observación, revisión documental.
• Muestreo basado en juicio y estadístico (Anexo A.6).
• Verificación de la información: completa, correcta, coherente, actual (Anexo A.5).

4.4. Generación de hallazgos (ISO 19011:2026, 6.4.8)

• Evidencia objetiva vs. hallazgos.
• Conformidades, buenas prácticas, oportunidades de mejora.
• No conformidades: descripción, criterio, evidencia.
• Clasificación de no conformidades (menor, mayor, crítica).

4.5. Determinación de conclusiones (ISO 19011:2026, 6.4.9)

• Grado de conformidad con la norma.
• Eficacia del sistema de gestión para lograr resultados previstos.
• Revisión del equipo auditor antes de la reunión de cierre.

4.6. Reunión de cierre (ISO 19011:2026, 6.4.10)

• Presentación de hallazgos y conclusiones.
• Tratamiento de opiniones divergentes.
• Acuerdos sobre plan de acción y seguimiento.

Taller práctico: Simulacro de auditoría: entrevista a un inspector, revisión de registros de inspección y elaboración de hallazgos.

MÓDULO 5: INFORME DE AUDITORÍA Y SEGUIMIENTO

5.1. Preparación del informe de auditoría (ISO 19011:2026, 6.5.1)

• Contenido obligatorio: objetivos, alcance, criterios, equipo, fechas, hallazgos, conclusiones.
• Distribución y confidencialidad del informe.

5.2. Seguimiento de la auditoría (ISO 19011:2026, 6.7)

• Correcciones, acciones correctivas y su verificación.
• Evaluación de la eficacia de las acciones.
• Cierre de no conformidades.

5.3. Registros del programa de auditoría (ISO 19011:2026, 5.5.7)

• Conservación de planes, informes, evidencias, registros de competencia.

MÓDULO 6: AUDITORÍA DE LOS REQUISITOS ESPECÍFICOS DE ISO/IEC 17020:2026

6.1. Auditoría de la imparcialidad e independencia (Cláusulas 4.1, 5.1 y Anexo A)

• Matriz de amenazas a la imparcialidad.
• Diferencias entre organismo Tipo A y Tipo no A.
• Segregación de funciones y salvaguardas organizacionales.

6.2. Auditoría de la competencia del personal (Cláusula 6.1)

• Proceso documentado de gestión de competencias.
• Formación inicial, autorización, seguimiento y observación de inspectores.
• Evidencia documentada de competencia.

6.3. Auditoría de equipos y trazabilidad (Cláusula 6.2)

• Calibración, comprobaciones en servicio, equipos defectuosos.
• Uso de tecnologías: IA, inspección remota, validación de software.

6.4. Auditoría de procesos técnicos (Cláusulas 7.1 a 7.6)

• Revisión de contratos, métodos de inspección, manipulación de ítems.
• Registros de inspección, control de datos e información (nuevo en 2026).
• Informes y certificados de inspección: elementos obligatorios y opcionales.

6.5. Auditoría del sistema de gestión (Cláusulas 8.1 a 8.7)

• Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
• Acciones correctivas: análisis de impacto sobre resultados previos.
• Auditorías internas: cumplimiento del requisito de no auditar el propio trabajo.
• Revisión por la dirección: entradas y salidas.

Taller práctico: Auditoría documental de un procedimiento de inspección y un registro de acción correctiva.

MÓDULO 7: COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DEL AUDITOR INTERNO

7.1. Competencia del auditor (ISO 19011:2026, Capítulo 7)

• Comportamiento personal: ético, imparcial, observador, perceptivo, tenaz.
• Conocimientos y habilidades genéricos y específicos del sector.
• Competencias del líder del equipo auditor.

7.2. Logro y mantenimiento de la competencia

• Educación, experiencia laboral, formación como auditor, experiencia en auditorías.
• Desarrollo profesional continuo.

7.3. Evaluación del auditor (ISO 19011:2026, 7.3 a 7.5)

• Criterios de evaluación.
• Métodos: revisión de registros, retroalimentación, entrevista, observación, examen.
• Registro de la evaluación.

MÓDULO 8: CASO PRÁCTICO INTEGRAL Y EXAMEN DE CERTIFICACIÓN

8.1. Simulacro integral de auditoría interna

• Los participantes se dividen en equipos auditores.
• Se audita un caso de estudio de un organismo de inspección ficticio.
• Aplicación de todas las etapas: planificación, ejecución, reunión de cierre e informe.

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